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    / Productos y Servicios / Q&A: Compliance

    Productos y Servicios

    Q&A: Compliance

    ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS?

    Es actuar conforme a las leyes y regulaciones externas, así como en relación con los controles internos que rigen la actividad de la empresa en todos sus procesos. Este cumplimiento debe aplicarse no sólo a la empresa y las personas que en ella trabajan, sino también a todos los terceros, clientes, proveedores, socios y competidores.

    IMPORTANCIA DEL COMPLIANCE

    Compliance se enfoca en cumplir con las normas y regulaciones internas y externas a la organización y en gestionar y prevenir riesgos mediante la adopción de prácticas basadas en la transparencia y la ética. El gobierno corporativo tiene como objetivo reforzar la reputación de la empresa mostrando los beneficios de una conducta empresarial ética. Este conjunto de reglas y actitudes garantiza la reputación de la empresa no sólo en el sector en el que opera, sino también en el mercado y en la sociedad en general, aportando ganancias reputacionales y de imagen.

    PRINCIPIOS BÁSICOS

    Transparencia.
    Equidad.
    Rendición de cuentas (accountability).
    Responsabilidad corporativa.

    ¿CÓMO ESTRUCTURAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE?

    Determinar quién es el responsable de esta área dentro de la empresa designando un Compliance Officer, o similar.

    Crear documentos básicos que sirvan de referencia de conceptos y reglas de conducta y que consten, al menos, en un Código de Conducta (o equivalente), manuales operativos, normas internas y otros elementos necesarios.

    . Establecer un programa de formación periódica para todos los empleados, órgano de dirección (Dirección, Consejo de Administración, etc.), trabajadores subcontratados y eventualmente incluso proveedores, donde se conocerán y se perfeccionarán las normas internas de conducta, el funcionamiento del Código de Conducta y las leyes y reglamentos que estén relacionados con las actividades de la empresa.

    . Implementar un sistema de auditoría periódica y un canal de denuncia con protecciones de confidencialidad adecuadas, para recibir, procesar y evaluar posibles violaciones relacionadas con las conductas de compliance.

    . Difundir normas de cumplimiento entre clientes, socios comerciales, entornos comerciales donde opera la empresa.

    . Participar en asociaciones del sector, que cuenten con normas de compliance, ética y transparencia que se ajusten a las normas de la empresa, con el fin de crear un entorno empresarial cada vez más acorde con las buenas prácticas.

    ¿CUÁLES SON LOS PUNTOS DE ATRACCIÓN PARA TENER UN PROGRAMA DE COMPLIANCE?

    Obtener una ventaja competitiva sobre la competencia;
    Atraer inversores e inversiones;
    Identificación de riesgos y prevención de problemas;
    Ganancia de credibilidad, reputación e imagen;
    Contribución a un entorno empresarial más ético y transparente.

    ¿CUÁLES SON LAS CONSECUENCIAS DE UN SECTOR SIN COMPLIANCE?

    Estar en un sector donde las empresas no tienen reglas de funcionamiento comunes y no difunden una cultura de compliance tanto internamente como en relación con sus competidores, significa estar en un entorno empresarial propicio a prácticas comerciales ilegales, violación de la legislación y de las normas comerciales, siendo “contaminada” por una imagen negativa como empresa, que puede provocar pérdidas financieras, patrimoniales, de mercado y muchas otras.

    ¿SE PUEDE APLICAR EL PROGRAMA DE COMPLIANCE EN EMPRESAS DE CUALQUIER PORTE?

    Sí, porque el principal objetivo de un programa de compliance es aportar credibilidad, transparencia y ética a las prácticas comerciales y corporativas. Se trata de crear una cultura interna de comportamiento, a través de capacitación y cambios en la gestión y el día a día del trabajo. Este programa se puede realizar independientemente del segmento o tamaño de la empresa.

    Compliance y la política federal del Decreto nº 9.203/17
    DECRETO N° 8.420, DE 18 DE MARZO DE 2015
    Ley Federal nº 12.846/2013

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